Beschreibung
Für unseren Kunden in Hessen suchen wir ab Juni einen Compliance Officer mit Schwerpunkt Kapitalmarkt (m/w).
Ihre Aufgaben:
- Unterstützung bei der Umsetzung des Compliance-Konzeptes und bei der Koordination im Retailgeschäft
- Beratung und Unterstützung im Retailbereich in allen Belangen des Wertpapierkundengeschäfts gemäß WpHG und Organisation und laufende Überwachung der allgemeinen und besonderen Anforderungen an die Erfüllung der Organisationspflichten nach MaComp
- Überwachung der Verhaltensregeln nach den §§ 31 ff WpHG insbesondere der Anlageberatung, Prüfung von Werbemitteilungen bzw. Finanzanalysen sowie Überwachung und Steuerung der Interessenkonflikte
- Qualitätssicherung im Neuproduktprozess sowie Unterstützung bei der Erledigung der Berichtspflichten nach §§ 33 Absatz 1 Ziffer 5 WpHG
- Überwachung der Einhaltung der Verhaltensregeln für Mitarbeitergeschäfte einschließlich Erteilung von Zustimmungen, Festlegung der relevanten Mitarbeiter; Bearbeitung compliance-relevanter Anfragen und Ansprechpartner bei internen und externen Prüfungen
Ihre Profil:
- Volljurist/in oder Diplom-Wirtschaftsjurist/in
- Erfahrung in einem Kreditinstitut in Compliance oder der Rechtsabteilung ist erforderlich
- Bankausbildung bzw. rechtliche Erfahrung im Wertpapierkundengeschäft, Produktvertrieb, Private Banking im Sparkassenbereich ist erforderlich
Sie fühlen sich angesprochen? - Dann freuen wir uns auf Ihre Bewerbung!
1. Schwerpunkt Compliance
Art: Festanstellung