Revisor Wertpapier- und Fondsgeschäft (m/w/d) – Sparkassenumfeld
FRONTRUNNR GmbH
Ansprechpartner: Venita Mijatovic
Deutschland, Deutschland
Beschreibung
Projektbeschreibung
Für ein Prüfungsprojekt im Sparkassenumfeld suchen wir einen erfahrenen freiberuflichen Revisor (m/w/d) zur Prüfung des Wertpapier- und Fondsgeschäfts.
Ziel ist die system- und prozessorientierte Prüfung der relevanten Geschäftsprozesse unter Berücksichtigung der regulatorischen Anforderungen und internen Vorgaben. Eine vollständige Prüffeldkonzeption liegt bereits vor.
Aufgaben
- Prüfung der Orderprozesse für Kauf und Verkauf von Wertpapieren in dwpbank- und DekaBank-Depots
- Prüfung der Prozesse zur Risikoaufklärung bei Bestands- und Neukunden
- Prüfung der Anlageberatung, einschließlich Portfolioberatung und Einzelproduktberatung
- Prüfung der Geeignetheitserklärungen und Angemessenheitsprüfungen
- Prüfung der Durchführung und Dokumentation von Sprachaufzeichnungen
- Prüfung des Produktausschusses einschließlich Äquivalenzchecks
- Prüfung der Pflege des Zuwendungs-, Verwendungs- und Maßnahmenverzeichnisses
- Prüfung der Überwachung von Wertpapierberatungsgesprächen
- Berücksichtigung unterschiedlicher Orderwege und Beratungssituationen, insbesondere telefonischer und persönlicher Orders sowie beratener und beratungsfreier Geschäfte
Anforderungen
- Mehrjährige Erfahrung in der internen Revision von Banken oder Sparkassen
- Nachweisbare revisionsmethodische Erfahrung in der system- und prozessorientierten Prüfung des Wertpapier- und Depotgeschäfts
- Konkrete Prüfungserfahrung im Sparkassenumfeld ist zwingend erforderlich
- Fundierte Kenntnisse der Prozesse im Wertpapiergeschäft und in der Anlageberatung
- Selbstständige, strukturierte und sorgfältige Arbeitsweise
Rahmenbedingungen
Start: kurzfristig bzw. nach Absprache
Geplanter Abschluss: bis Ende 2026
Umfang: ca. 30–35 Projekttage
Einsatz: Remote
Projektkonzeption: vollständige Prüffeldkonzeption vorhanden