Beschreibung
Für unseren Kunden suchen wir einen
Compliance Consultant für Anti-Money Laundering Monitoring (m/w)
Referenz: -de
Beginn: 09/15
Dauer: 12 MM+
Ort: in Bayern
Branche: Sonstige Finanzierungsinstitutionen a. n. g.
Ihre Aufgaben:
- Operative Projektunterstützung im Bereich Geldwäsche- und Betrugsprävention (§ 25c KWG und § 3 GwG) sowie Anti Money Laundering (AML) Monitoring im Hinblick auf die Lieferantenkette von Finanzdienstleistern (Finanzvertriebe, Versicherungen, Banken, Vermögensverwalter und Kapitalanlageverwaltungsgesellschaften)
- Vorbeugung und Entdeckung sowie adäquate Reaktion auf dolose Handlungen der Kooperationspartner (Betrug, Unterschlagung, Falschberatung, fehlende Qualifikation der Finanzvermittler und Finanzberater)
- Analyse und Identifikation von Risiken für betrügerische Handlungen bei den Kooperationspartnern aus der Finanzdienstleistungsbranche
- Mitwirkung bei der Erstellung eines Beraterregisters
- Entwicklung von pragmatischen Lösungen, um bestehenden und drohenden Risiken im Zusammenhang mit Falschberatung und fehlender Qualifikation der Finanzvermittler vorzubeugen (Mitarbeiter- und Beschwerderegister nach § 34d WpHG, WpHG-Mitarbeiteranzeigeverordnung - WpHGMaAnzV)
- Analyse der Anforderungen, die sich aus aufsichtsrechtlichen und gesetzlichen Bestimmungen, Markt– und Prüfstandards sowie IT-Erfordernissen ergeben
- Aktive Ansprache und Sensibilisierung der Kooperationspartrner für die Themen Fraud Auditing, Fraud Prevention und Detection
- Präsentation der Ergebnisse vor der Geschäftsführung und den relevanten Ansprechpartnern der Kooperationspartner
- Unterstützung bei der Entwicklung von Fachkonzepten sowie die dazugehörigen Implementierung von relevanten Geschäftsprozessen
Ihre Qualifikation
- Praxisrelevante Berufserfahrung im Projektmanagement für vergleichbare Compliance-Projekte von Banken, Industrieunternehmen, Unternehmensberatungen und/oder Wirtschaftsprüfungsgesellschaften sind unbedingt erforderlich
- Hochschulstudium der Wirtschaftswissenschaften, (Bank-)Betriebswirtschaft, Rechtswissenschaften und/oder eine vergleichbare Ausbildung/Qualifikation
- Anwenderkenntnisse von gängigen Software-Lösungen für Compliance-Abteilungen (z.B. Actimize, Cellent, Norkom, Tonbeller) sind von Vorteil
- Kenntnisse im Bereich der Geldwäsche- und Betrugsprävention (§ 25c KWG und § 3 GwG)
- Kenntnisse der relevanten (aufsichts-)rechtlichen Compliance-Grundlagen auf nationaler Ebene (Mitarbeiter- und Beschwerderegister nach § 34d WpHG, WpHG-Mitarbeiteranzeigeverordnung - WpHGMaAnzV, § 34d und § 34f GewO)
- Sehr gute Englischkenntnisse in Wort und Schrift sowie sehr gute MS Office-Kenntnisse
- Ausgeprägte kommunikative Fähigkeiten, Umsetzungs- und Präsentationsstärke
Skills:
- Compliance Manager
Keywords: Compliance Manager