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Profilbild von Knut Reiser Interim Compliance Manager & Geldwäschebeauftragter aus Asperg

Knut Reiser

Asperg
teilweise verfügbar

Letztes Update: 24.03.2024

Interim Compliance Manager & Geldwäschebeauftragter

Firma: Compliance Consulting GmbH
Abschluss: Diplom Ökonom
Stunden-/Tagessatz: anzeigen
Sprachkenntnisse: deutsch (Muttersprache) | englisch (verhandlungssicher)

Schlagwörter

Dateianlagen

20220119V17_EN_Profile Knut Reiser.pdf
20240117V36-DE-Beraterprofil-Knut-C_170124.pdf

Skills

Ehemaliger Chief Compliance Officer einer TOP30 Bank in Deutschland 
Externer Compliance-Beauftragter Automobilzulieferer, externer Geldwäschebeauftragter mittelständische Anwaltskanzlei 
Leadership-Erfahrung mit Führungskräften und für 30+x Mitarbeiter
Projektleitung
Über 15 Jahre Compliance Erfahrung im folgenden Fachthemen:
Geldwäsche- und Betrugsprävention (inkl. Krypto)
Finanzsanktionen/Embargo
MaRisk Compliance
FATCA & Common Reporting Standard

Projekthistorie

10/2022 - bis jetzt
Externer Geldwäschebeauftragter für eine Anwaltskanzlei
Mittelgroße Anwaltskanzlei (Wirtschaftsprüfung, Steuern und Recht, 250-500 Mitarbeiter)
Externer Geldwäschebeauftragter mit Anzeige bei der Rechtsanwalts-, Notar- und Steuerberaterkammer
Erstellung der Risikoanalyse
Begleitung von KYC Mandatsanlageprozesse
Bearbeitung von Verdachtsfällen
Erstellung von Verdachtsmeldungen
08/2021 - bis jetzt
Externer Compliance Officer und Interim Manager
ALLGAIER Group (Automobil und Fahrzeugbau, 1000-5000 Mitarbeiter)
  1. Projektleitung
  2. Compliance Due Diligence
  3. Umsetzung Compliance Management System inkl. Koordination und Umsetzung von acht Richtlinien, u.a. Anti-Korruption, Kartellrecht, Interessenkonflikte, Fremdpersonal etc.
  4. Laufende Beratung der Geschäftsleitung und der Geschäftsbereiche
11/2021 - 05/2023
Projektleiter und SME: Aufbau Risikomanagement Geldwäsche & Sanktionen bei einem Stadtwerk im Großraum Stuttgart
Stadtwerk Großraum Stuttgart (Energie, Wasser und Umwelt, 250-500 Mitarbeiter)
  1. Schulung zum Geldwäschegesetz
  2. Aufbau des Geldwäsche Risikomanagements
  3. Erstellung der Risikoanalyse, Ableitung von Sicherungsmaßnahmen und Erstellung Kontrollplan
  4. Weiterentwicklung des Compliance Management Systems bzgl. Wirtschaftssanktionen
10/2022 - 03/2023
Fachberater: Aufbau Geldwäsche Risikomanagement und KYC-Prozesse für eine Private Equity Gesellschaft
Private Equity Gesellschaft (Banken und Finanzdienstleistungen, 10-50 Mitarbeiter)
  1. Behebung von Feststellungen zur Risikoanalyse, Sicherungsmaßnahmen und zum Kontrollplan
  2. Weiterentwicklung der schriftlich fixierten Ordnung zu KYC und Beratung zur Auswahl eines Toolanbieters für die automatisierte KYC-Prüfung
  3. Steuerung der KYC Kundendatenaktualisierung
10/2021 - 03/2023
Prüfungsleiter: Diverse Audits nach Geldwäschegesetz und MaRisk für eine Big4 Wirtschaftsprüfungsgesellschaft
Big 4 Wirtschaftsprüfungsgesellschaft (Wirtschaftsprüfung, Steuern und Recht, >10.000 Mitarbeiter)
  • Prüfungsleitung und Durchführung von Audits der Zentralen Stelle / des Geldwäschebeauftragter für ein EZB-beaufsichtigtes Kreditinstitut und 5 Leasinggesellschaften
  • Rechtsgebiete: GwG, KWG und AT 4.4.2 MaRisk
12/2021 - 02/2023
Projektleiter und SME: Aufbau Geldwäsche Risikomanagement für drei Finanzunternehmen
ERGO Group AG (Versicherungen, 1000-5000 Mitarbeiter)
  1. Fachliche Konzeption der Risikoanalyse
  2. Überprüfung des Risikomodells unter regulatorischen Gesichtspunkten
  3. Durchführung von Interviews mit der Geschäftsleitung
  4. Schulung und Einarbeitung der Mitarbeiter
  5. Durchführung von Reviews und Abnahmen
  6. Reporting an die Linienorganisation
04/2022 - 10/2022
Executive Management Beratung der Geldwäschebeauftragten und des Stellvertreters bei einer Investmentbank
Deutsche Investmentbank, AöR (Banken und Finanzdienstleistungen, 1000-5000 Mitarbeiter)
  1. Sparringspartner für die Geldwäschebeauftragte und den Stellvertreter zur Weiterentwicklung des Anti Financial Crime-Bereich der Bank
  2. Projektkoordination in der Rolle Auftraggeber für diverse Projekte im Anti Financial Crime-Bereich
  3. Zentrale Koordination der laufenden Berichterstattung an die BaFin
  4. Abstimmung, Reviews und Vorbereitung von Entscheidungen mit den Projektleitern
01/2022 - 06/2022
Fachberater: Geldwäsche Due Diligence und Aufbau Risikomanagement
Mittelständische Wirtschaftsprüfungs- & Steuerberatungsgesellschaft (Wirtschaftsprüfung, Steuern und Recht, 50-250 Mitarbeiter)
  1. Aufbau des Geldwäsche Risikomanagements
  2. Einführung von KYC-Prozessen und Beratung zur Auswahl eines Toolanbieters für die automatisierte KYC-Prüfung
  3. Kundendatenaktualisierung
  4. Beratung bei der Kommunikation an die Abschlussprüferaufsichtsstelle APAS
04/2021 - 09/2021
Projektleiter und SME: Aufbau Geldwäsche Risikomanagement
Niederländische Leasing-Gruppe (Banken und Finanzdienstleistungen, 500-1000 Mitarbeiter)
  1. Beratung des Managements, Geldwäschebeauftragten und seines Stellvertreters
  2. Aktualisierung des Geldwäsche Risikomanagements, insbesondere von 7 Risikoanalysen der Leasinggesellschaften des Konzerns
  3. KYC Risikoklassifizierung von Kunden
  4. Ableitung von Sicherungsmaßnahmen
  5. Erstellung des Kontrollplans
02/2021 - 07/2021
Projektleiter und SME: Einführung eines Case Management Systems zur Compliance- Verdachtsfallbearbeitung
Sparkasse / Landesbank (Banken und Finanzdienstleistungen, 1000-5000 Mitarbeiter)
  1. Externer Projektleiter
  2. Fachliche Konzeption der Tooleinführung und Abstimmungen mit dem IT-Dienstleister
  3. Optimierung der Prozessabläufe
  4. Durchführung eines KYC Workshops für die Geldwäschebeauftragte, deren Stellvertreter und Vertreter der Marktbereiche
  5. Siron Case Management (FICO Tonbeller)
02/2021 - 05/2021
Interim Manager Compliance bei einer britischen Universalbank
Britische Universalbank (Banken und Finanzdienstleistungen, 500-1000 Mitarbeiter)
  1. Aufbau und Weiterentwicklung des Governance Frameworks
  2. Beratung des Head of Financial Crime Compliance bei der regulatorischen Ausgestaltung der Compliance Organisation
06/2020 - 01/2021
Projektleiter und SME: Umsetzung der gruppenweiten Pflichten (§ 9 GwG) bei der ERGO Group AG
ERGO Group AG (Versicherungen, 5000-10.000 Mitarbeiter)
Umsetzung der gruppenweiten Pflichten (§ 9 GwG) zur Geldwäscheprävention für 31 in- und ausländische Tochtergesellschaften:
  1. Fachliche Konzeption einer Leitlinie und einer Richtlinie
  2. Schulung und Einarbeitung der Mitarbeiter
  3. Durchführung von Reviews und Abnahmen
  4. Reporting an die Linienorganisation
09/2019 - 12/2019
Projektleiter: Umsetzung der gruppenweiten Pflichten (§ 9 GwG)
Mercedes-Benz Mobility AG (Banken und Finanzdienstleistungen, >10.000 Mitarbeiter)
für 160 in- und ausländische Tochtergesellschaften in 100 Ländern der Mercedes-Benz Mobility AG
 
  1. Projektmanagement
  2. Fachliche Konzeption einer Leitlinie und einer Richtlinie
  3. Durchführung von Reviews und Abnahmen
  4. Steuerung von Dienstleistern
  5. Reporting an die Linienorganisation

Reisebereitschaft

Verfügbar in den Ländern Deutschland
Vorzugsweise remote

Sonstige Angaben

Betriebshaftpflichtversicherung Hiscox ist vorhanden
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