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Profilbild von Hermann Wennekers Mentor, Sparringpartner & Executer Anti-Financial Crime & Pro-Compliance aus Hamburg

Hermann Wennekers

Hamburg
verfügbar

Letztes Update: 18.04.2024

Mentor, Sparringpartner & Executer Anti-Financial Crime & Pro-Compliance

Firma: wennekers.consulting
Abschluss: Cert. Compliance Officer / Diplom-Kaufmann
Stunden-/Tagessatz: anzeigen
Sprachkenntnisse: deutsch (Muttersprache) | englisch (verhandlungssicher) | französisch (gut)

Schlagwörter

Dateianlagen

Cert MLRO (ML & Fraud Prevention).pdf
CCO Certificate HWennekers AoF EBS20190922_12461385.pdf
DE-2024-Profil-AFC-Executive-Consultant-Interim_160424.pdf

Skills

Coach & maintain / change Compliance & AFC/ AML functions in regulated and non-regulated businesses
  • Own and run compliance & governance projects & roles
  • Assess & perform investigations and audits
  • Sparring partner , mentor & trainer
  • Perform investigations
  • Interface to systems & investigation tools (incl. research)
  • Work in agile diverse organisations

Qualifications

2024
Internal Audit MaRisk
Voeb Akademie

2023
Anti Financial Crime Executive 
Frankfurt School

2020
Compliance & Integrity Officer univ.
Europäische Universität viadrina, Frankfurt/Oder

2019
Zertifizierter Compliance-Beauftragter (AoF/EBS)
Zertifizierter AML-Beauftragter (AoF/EBS)
Zertifizierter Informationssicherheitsbeauftragter (AoF/EBS)
Zertifizierte Datenschutzbeauftragter (AoF/EBS)
Zertifizierter MaRisk-Beauftragter (AoF/EBS)
Association of Finance, Bonn / EBS, Oestrich-Winkel

1986 – 1993 Diplom-Kaufmann
Schwerpunkte: Revision, Controlling und Steuern
Universität Münster/Westfalen, Deutschland

1984 – 1986 Bankkaufmann IHK
Deutsche Bank, Dortmund, Deutschland

IT-Kenntnisse:
Office 365
Third Party Riskmanagent-Systeme
Finanzkriminalitätsüberwachung & KYC-Systeme, z.B.
Reuters Worldcheck One, Lexis Nexis
NICE Actimize, SIRON KYC

Kernbankensoftware:
Bancos, Finnova, Comit

Projekthistorie

04/2021 - 03/2024
Head of Special Compliance Projects / stellvertretender Geldwäschebeauftragter (Interim)
Fintech-Unicorn, Berlin (Banken und Finanzdienstleistungen, 1000-5000 Mitarbeiter)
- BaFin akkreditierter stv. Geldwäschebeauftragter
- Begleitung BaFin Monitorship
- Sparring-Partner für den Geldwäsche-Beauftragten und das Management
- Re-Org & Re-Staffing der GW-Functions & Toolsets
- Advisor & Trainer für Mitarbeiter aller Seniority-Levels zu AML-Fragen
01/2020 - 03/2021
Compliance-Advisor /Neuausrichtung des Compliance- & Third-Party Risk Managements (Cloud Tech disruptor)
Cloud Technology Disruptor, Bremen/ San Francisco (Internet und Informationstechnologie, 250-500 Mitarbeiter)
- Teamentwicklung
- Aufsetzen und Abstimmen internationaler Verhaltenskodex
- Verfassung Zentrale Richtlinien
- GDPR-Projekt
- Entwicklung zielgruppengerechter e-learnings
11/2020 - 02/2021
Financial Crimes & Compliance Subject Matter Expert /Assessment der AML-, MaRisk- und Datenschutz-Requirements für ein global offering (Global FS services distribution firm)
International Financial Solutions Operator, Gütersloh (Banken und Finanzdienstleistungen, 1000-5000 Mitarbeiter)
- Subject Matter Expert im Core-Team zur Bestimmung der Value Proposition mit CH Kollaborations-Partner
- Advisor für die Mitarbeiter aller Seniority-Levels zu AML-Fragen
- Erarbeitung des Core-Setup
- Vertragsmanagement
- Design Prozessinhalte und -abläufe mit den Marktpartnern, Datenlieferanten und Kunden
10/2019 - 12/2019
Compliance-Management Assessment (Cloud Tech disruptor)
Cloud Technology Disruptor (Internet und Informationstechnologie, 250-500 Mitarbeiter)
- Assessment / Planung / Aufbau des Compliance Management in Richtung US-Markt
07/2019 - 12/2019
Projectmanager Accounting Compliance (Global Pet Food Brand)
Tochterunternehmen US Foodkonzern (Konsumgüter und Handel, 250-500 Mitarbeiter)
- Verbesserung der Accounting Compliance und des Verständnisses auf den verschiedenen Management-Ebenen
- Begleitung einer umfassenden Audit-Remediation mit erfolgreicher Behebung der Findings
- Key-Contact zum internationalen Internal-Audit Team
10/2017 - 06/2019
Director Risk & Compliance DACH, Lowell Group
Lowell Financial Services (500-1000 Mitarbeiter)
(Gruppe von 14 Inkassounternehmen, nach Reverse-Merger reorganisiert)

Kernverantwortung:
-Chief Risk Officer DACH, baut neue Funktion mit 3 Teams / 12 Mitarbeitern auf
-Neuausrichtung Risiko-, Compliance-, GDPR, Infosicherheit- & Geldwäschefunktion.
-Definition Risikorahmen, Verhaltenskodex, Richtlinien und Schlüsselkontrollen.
01/2017 - 09/2017
EMEA Manager Sourcing E-Learning, Thomson Reuters
Thomson Reuters Markets (Medien und Verlage, 1000-5000 Mitarbeiter)
- Find content writers for diverse range of compliance trainings
- Agree terms and conditions together with Global Sourcing function
- Arrange input and oversee outcomes from an SME perspective
- Manage with support from global project management resource
- Oversee time and budget
04/2015 - 09/2017
Sr. Expert Regulatory Intelligence & eLearning, Thomson Reuters
Thomson Reuters Markets (Medien und Verlage, 1000-5000 Mitarbeiter)
Kernverantwortung:
- Expert Consultant für AFC/AML/3rd party risk, MaRisk & Regulatory Affairs
- Regulatorische Lobbyarbeit / News Writing, MaRisk, BaFin-Radar.
- ab 01/17: Manager EMEA Sourcing / Content Manager e-Learning.
07/2008 - 03/2015
Head of Compliance, Barclaycard Barclays Bank, Germany
Barclaycard Barclays Bank (Banken und Finanzdienstleistungen, 1000-5000 Mitarbeiter)
Kernverantwortung:
-Chief Compliance Officer/ MLRO, leitet 3 Teams, führt Funktionen,
- Entwicklung einer kontinuierlichen Risikobewertung und Steuerung des operationellen
Risikos.
-Pflege von Governance-Handbüchern, Genehmigungen für neue Produkte,
Durchführung wichtiger Berichte
-Proaktives Datenschutz- und
Informationssicherheitsmanagements.
- Aufbau und Pflege von Business-Continuity, inkl. Krisenkommunikationsmanagement.
08/2008 - 06/2014
Geldwäschebeauftragter / MLRO, Barclays Germany
Barclaycard Barclays Bank (Banken und Finanzdienstleistungen, 1000-5000 Mitarbeiter)
- Aufbau der Geldwäscheverhinderungs-Methodik
- Risikoanalyse
- Einführung Geldwäschesystem
- Anpassung Ruleset
- Verdachtsmeldewesen
- Key Contact zu Bankenaufsicht (BaFin, Bundesbank)
10/2000 - 06/2008
Projekt-Manager /Experte Risk & Compliance (Expat Schweiz), IBM
PwC Consulting
Kernverantwortung:
? Experte für Compliance, AML, Risiko (Basel), Prozessverbesserungsprojekte
? "Dolmetsch" zwischen IT und Geschäftsfunktionen
02/1994 - 09/2000
Assurance Teamlead, KPMG
KPMG, Köln
Kernverantwortung: Audits / IKS-Prozessberatung / Energiehandel

Reisebereitschaft

Verfügbar in den Ländern Deutschland, Österreich, Schweiz und Großbritannien
- Local
- Remote
- Hybrid
- Nord-Deutschland
- Metropolregion Berlin-Brandenburg
- Metropolregion Frankfurt
- Austria
- Suisse

Sonstige Angaben

- Internationales, belastbares Netzwerk im Bereich Compliance & Anti-Financial Crime
- Erfahrener Teamplayer
- Schulungserfahren
- Bereit Verantwortung zu übernehmen
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