Sabine Engel verfügbar

Sabine Engel

Compliance Expertin & Beraterin

verfügbar
Profilbild von Sabine Engel Compliance Expertin & Beraterin aus Muenchen
  • 80995 München Freelancer in
  • Abschluss: Diplom Kauffrau (Uni)
  • Stunden-/Tagessatz: 150 €/Std. 1200 €/Tag
    verhandbar
  • Sprachkenntnisse: deutsch (Muttersprache) | englisch (verhandlungssicher) | russisch (Grundkenntnisse)
  • Letztes Update: 26.04.2018
SCHLAGWORTE
PROFILBILD
Profilbild von Sabine Engel Compliance Expertin & Beraterin aus Muenchen
SKILLS
Fachbezogene Kenntnisse
Compliance Organisation & Management
Geldwäsche- , Finanzsanktions- & Betrugsprävention
MaRisk / InvMaRisk / MAComp Compliance
Operational Risk Management, Risk Controlling & Risk Governance
Banking / Asset Management / Real Estate
Projektmanagement
Geschäftsprozessanalyse, Prozesskonzeption & -modellierung

Weitere fachbezogene Kenntnisse
Compliance-Organisationsrelevante Erfordernisse nach MARisk, InvMARisk, MAComp
Verhaltens- Organisations- und Transparenzpflichten des WpHG – MiFID
Compliance rechtliche Anforderungen des KWG und KAGB
Geldwäsche rechtliche Anforderungen nach GwG und KWG
Datenschutzrechtliche Anforderungen im Bereich Compliance
 
REFERENZEN
Selbständige Beraterin & Coach für Compliance - Seit 09/2014, München
Im Leistungsangebot sind neben Compliance Risk Assessment, Compliance-Gefährdungsanalyse, Compliance-Prozess & -Organisationsentwicklung auch die Konzeption & Durchführung von Schulungen zu unterschiedlichen Compliance-Themen, die Erstellung von Compliance Handbüchern sowie auch das Angebot zur Auslagerung von Compliance- oder Geldwäschebeauftragten enthalten.:
Projekte:
  • Umsetzungsanalyse zu wesentlichen Änderungen und Auswirkungen des neuen Geldwäschegesetzes (Umsetzung 4. EU Geldwäsche Richtlinie)
  • Interim Compliance Unterstützung bei einer deutschen Kapitalverwaltungsgesellschaft
  • Interim Geldwäschebeauftragte bei einer deutschen Real Estate Kapitalverwaltungsgesellschaft
  • Überarbeitung Compliance Handbuch für eine deutsche Kapitalverwaltungsgesellschaft
  • Unterstützung EMEA Compliance–Funktion innerhalb eines internationalen Real Estate Asset Managers
  • Erstellung der Gefährdungsanalyse sonstige strafbare Handlungen in Deutschland für eine deutsche Großbank
  • Konzeption und Durchführung von Compliance- und Geldwäschepräventions- Schulungen
  • Konzeption Compliance Risiko Check im KMU Umfeld
  • Konzeption einer Anwendung zum Compliance Risiko Check für Unternehmensprojekte
  • Interim Compliance Unterstützung bei einer deutschen Börse
 
Senior Compliance & Risk Officer - 06/2009 – 09/2014 UBS Real Estate Kapitalanlagegesellschaft mbH, München
  • Funktionen des Geldwäschebeauftragten, des Compliance-Beauftragten und des Operational Risk Officers der Gesellschaft sowie Übernahme von Outsourcing Controlling, Steuerung von Datenschutz-Themen, Umsetzung neuer rechtlicher Anforderungen im Compliance Umfeld und Erstellung von Gefährdungsanalysen (Geldwäsche, sonstige strafbare Handlungen, Compliance)
  • Umsetzen einer umfassenden präventiven Compliance- und Risk-Control-Struktur für finanzielle, operationelle und strategische Risiken
  • Direkter Ansprechpartner der Geschäftsführung zu Compliance und operational Risk Themen
  • Europäischer Geldwäschebeauftragter innerhalb UBS Global Real Estate CEMEA ex. CH
  • Konzeption und Durchführung von Compliance- und Geldwäschepräventions- Schulungen
  • Risikoberichterstattung
  • Entwicklung einer Risikosteuerungs-Tools für operationelle Risiken
  • Einbindung in die Konzern-Compliance-Struktur
 
Senior Consultant, Banking-Finance - 03/2001 – 06/2009 Steria Mummert Consulting AG (heute: Sopra Steria GmbH),
Deutschland mit Projekteinsätzen in Europa & Asien
  • Diverse Projekt zum Aufbau von Compliance-Organisationen bei Banken
  • Einführung der Finanzsanktionsprüfung bei zwei großen deutschen Banken; Projektleitung für Asien
  • Mitentwicklung des Themenbereiches Compliance in den Schwerpunktthemen Compliance-Organisation; Finanzsanktionen/ Embargo/ OFAC/ Geldwäsche- Betrugs- und Korruptionsprävention
  • Einführung von Compliance Monitoring Systemen
  • Multiprojektmanagement bei Großprojekten im Rahmen der Gesamtbank Re-Organisation
ZEITLICHE UND RÄUMLICHE VERFÜGBARKEIT
Reisebereitschaft ist gegeben. 
Da ich Mutter von zwei schulpflichten Kindern bin, machen derzeit keine Projekte ausserhalb des Großraums München.
Ausnahmen sind verhandelbar, sofern nicht keine Vorort-Anwesenheit die ganze Woche über notwendig ist.
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